到期通知

2021/09/15發行之【K807】[英摩根士丹利４月美連接一籃子股票與／或指數股票型基金固定配息（記憶式自動提前出場）結構型商品（無保證機構無擔保不保本）]─發行機構執行到期轉換，執行價格為200.1，轉換標的名稱為[S475]Novavax, Inc.(2022/1/28)

2021/09/21發行之【K877】[英摩根士丹利４月美計價連接一籃子股票與／或指數股票型基金固定配息（記憶式自動提前出場）結構型商品（無保證機構無擔保不保本]─發行機構執行到期轉換，執行價格為20.7825，轉換標的名稱為[S299]United States Steel Corporation(2022/1/28)

2021/01/21發行之【J169】[英摩根士丹利１２月美計價區間累積配息（記憶式自動提前出場）連接一籃子股票與／或指數股票型基金結構型商品（無保證機構無擔保]─發行機構執行到期轉換，執行價格為81.6882，轉換標的名稱為[E341]ARK GENOMIC REVOLUTION ETF(2022/1/27)

2021/09/20發行之【K852】[英商摩根士丹利發行４個月期美元計價連接一籃子股票與／或指數股票型基金固定配息（記憶式自動提前出場）結構型商品（無保證機構]─發行機構執行到期轉換，執行價格為175.3725，轉換標的名稱為[S475]Novavax, Inc.(2022/1/27)

2021/09/21發行之【K879】[英商摩根士丹利發行４個月期美元計價連接一籃子股票與／或指數股票型基金固定配息（記憶式自動提前出場）結構型商品（無保證機構]─發行機構執行到期轉換，執行價格為164.003，轉換標的名稱為[S475]Novavax, Inc.(2022/1/27)

2021/01/20發行之【J156】[英摩根士丹利１２月美計價區間累積配息（記憶式自動提前出場）連接一籃子股票與／或指數股票型基金結構型商品（無保證機構無擔保]─發行機構執行到期轉換，執行價格為78.9132，轉換標的名稱為[E341]ARK GENOMIC REVOLUTION ETF(2022/1/27)

2021/04/21發行之【J698】[瑞士信貸倫敦分行發行９個月美元計價連結股權記憶式自動提前出場結構型商品（無擔保及無保證機構）（不保本）]─到期還本通知，返還100%USD本金(2022/1/27)
2021/09/21發行之【K874】[瑞士信貸倫敦分行發行４個月美元計價連結股權記憶式自動提前出場結構型商品（無擔保及無保證機構）（不保本）]─到期還本通知，返還100%USD本金(2022/1/27)

2021/01/14發行之【J099】[法國巴黎銀行１２個月期美元計價連結一籃子股票結構型商品 （不保本）（無擔保）]─發行機構執行到期轉換，執行價格為47.29，轉換標的名稱為[S405]Plug Power, Inc.(2022/1/27)

2021/09/21發行之【K866】[ＣＧＭＨＩ４月美計價（記憶式自動提前出場）連結一籃子連結標的中表現最差並由花旗集團保證之固定配息結構型商品（無擔保不保本]─發行機構執行到期轉換，執行價格為210.861，轉換標的名稱為[S475]Novavax, Inc.(2022/1/27)

2021/10/20發行之【Q139】[瑞銀美元計價３個月定期觀察記憶式提前出場固定配息連結股票（不保本）（無擔保）（無保證機構）結構型債券]─發行機構執行到期轉換，執行價格為218.457，轉換標的名稱為[S403]SQUARE INC(2022/1/27)

2021/07/20發行之【K261】[瑞士信貸倫敦分行發行６個月美元計價連結股權記憶式自動提前出場結構型商品（無擔保及無保證機構）（不保本）]─到期還本通知，返還100%USD本金(2022/1/26)

2021/09/14發行之【K800】[ＣＧＭＨＩ４月美計價（記憶式自動提前出場）連結一籃子連結標的中表現最差並由花旗集團保證之固定配息結構型商品（無擔保不保本]─發行機構執行到期轉換，執行價格為202.935，轉換標的名稱為[S475]Novavax, Inc.(2022/1/26)

2021/01/19發行之【J133】[英商摩根士丹利發行１２個月期美元計價區間累積配息（記憶式自動提前出場）連接一籃子股票與／或指數股票型基金結構型商品（無保]─發行機構執行到期轉換，執行價格為83.2541，轉換標的名稱為[E341]ARK GENOMIC REVOLUTION ETF(2022/1/26)

2021/11/16發行之【Q346】[ＣＧＭＨＩ ２個月美元計價（記憶式自動提前出場）連結一籃子連結標的中表現最差並由花旗集團保證之固定配息結構型商品（無擔保）（不保本）]─發行機構執行到期轉換，執行價格為34.1481，轉換標的名稱為[S405]Plug Power, Inc.(2022/1/26)

2021/04/19發行之【J688】[瑞士信貸倫敦分行發行９個月美元計價連結股權記憶式自動提前出場結構型商品（無擔保及無保證機構）（不保本）]─提前買回通知，返還100%USD本金(2022/1/26)
2021/09/14發行之【K791】[英摩根士丹利６月境外人民幣連接一籃子股票與／或指數股票型基金固定配息記憶式自動提前出場結構型商品無保證機構無擔保不保本]─提前買回通知，返還100%CNY本金(2022/1/26)
2021/10/20發行之【Q135】[瑞士信貸倫敦分行發行９個月美元計價連結股權自動提前出場結構型商品（無擔保及無保證機構）（不保本）]─提前買回通知，返還100%USD本金(2022/1/26)
2021/11/26發行之【Q507】[法國巴黎銀行７ 個月期美元計價自動提前贖回連結一籃子股票結構型商品（不保本）（無擔保）]─提前買回通知，返還100%USD本金(2022/1/26)

2021/08/18發行之【K526】[英摩根士丹利５月美連接一籃子股票與／或指數股票型基金固定配息（記憶式自動提前出場）結構型商品（無保證機構無擔保不保本）]─發行機構執行到期轉換，執行價格為140.58，轉換標的名稱為[S475]Novavax, Inc.(2022/1/25)

2021/09/17發行之【K846】[英摩根士丹利４月美連接一籃子股票與／或指數股票型基金固定配息（記憶式自動提前出場）結構型商品（無保證機構無擔保不保本）]─發行機構執行到期轉換，執行價格為181.635，轉換標的名稱為[S475]Novavax, Inc.(2022/1/25)

2021/01/15發行之【J131】[英摩根士丹利１２月美計價區間累積配息（記憶式自動提前出場）連接一籃子股票與／或指數股票型基金結構型商品（無保證機構無擔保]─發行機構執行到期轉換，執行價格為37.6425，轉換標的名稱為[S405]Plug Power, Inc.(2022/1/25)

2021/07/15發行之【K230】[英摩根士丹利６月美計價連接一籃子股票與／或指數股票型基金固定配息（記憶式自動提前出場）結構型商品（無保證機構無擔保不保本]─發行機構執行到期轉換，執行價格為132.748，轉換標的名稱為[S475]Novavax, Inc.(2022/1/25)

2021/07/19發行之【K238】[英摩根士丹利６月美計價連接一籃子股票與／或指數股票型基金固定配息（記憶式自動提前出場）結構型商品（無保證機構無擔保不保本]─發行機構執行到期轉換，執行價格為55.888，轉換標的名稱為[S355]Twitter, Inc.(2022/1/25)